简讯 | 牟晋军律师团队私募基金管理人登记法律意见书获审核通过
发布日期:2016-6-28   浏览次数:595

 

2016年6月20日,由北京市盈科(广州)律师事务所牟晋军律师团队牟晋军律师带领、核心成员植吕梅律师及其他成员共同为深圳某基金管理有限公司出具的《私募基金管理人登记法律意见书》已通过中国证券投资基金业协会(下称基金业协会)审核。这表明,团队的资本市场业务也在进一步往纵深方向发展。

 

 

牟晋军律师团队始终关注企业成长,为企业发展保驾护航。此次私募基金管理人登记法律意见书的通过,再次彰显出牟晋军律师团队的优秀专业水平,不断开拓创新的精神,贴心服务企业的理念。

 

 

相关知识:

 

一、未能通过私募基金管理人登记与产品备案的后果

1.注销登记的风险

根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的规定:自本公告发布之日(201625日)起,新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的,基金业协会将注销该私募基金管理人登记;自本公告发布之日起,已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人,在201651前仍未备案私募基金产品的,基金业协会将注销该私募基金管理人登记;自本公告发布之日起,已登记不满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人,在201681日前仍未备案私募基金产品的,基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

2.行政罚款风险

根据《证券投资基金法》,未经登记,使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,并处十万元以上一百万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处三万元以上三十万元以下罚款。

非公开募集基金募集完毕,基金管理人未备案的,处十万元以上三十万元以下罚款。对直接负责人员和其他直接责任人员给予警告,并处三万元以上十万元以下罚款。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第七条:各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,向基金业协会申请登记,报送以下基本信息:……。

第八条:各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送以下基本信息:……。

第三十八条:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反本办法第七条、第八条、……的,责令改正,给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告并处三万元以下罚款;……。

3.参与定增、投资项目IPO/新三板挂牌受阻的风险

证监会《发行监管问答—关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答》要求中介机构对私募投资基金以及是否按规定履行备案程序进行核查并发表意见。

参与定增项目的私募如未能完成登记,一旦中介机构认定申购报价为无效报价,将导致私募基金无法参与上市公司的计划,不仅影响私募基金本身,同时还影响公司的融资进程。

未能登记的私募如作为申请IPO/新三板挂牌公司的股东,则可能因自身问题阻碍IPO/挂牌进程。

 

二、需出具私募基金管理人登记法律意见书的情形

1. 《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日前已提交申请但尚未办结的私募基金管理人申请机构,应按照上述要求提交《私募基金管理人登记法律意见书》;

2. 已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金管理人,应当在首次申请备案私募基金产品之前按照前述要求补提《私募基金管理人登记法律意见书》;

3. 已登记且备案私募基金产品的私募基金管理人,基金业协会将视具体情形要求其补提《私募基金管理人登记法律意见书》。

 

三、私募基金管理人登记法律意见书通过率

自基金业协会于201625日发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》以来,基金业协会对私募基金管理人的备案管理日趋严格,私募基金管理人的法律意见书审核也日趋谨慎,从而导致私募法律意见书的通过率甚低。

根据基金业协会会长洪磊在证监会发布会的分析,主要原因在于:一是未遵循私募办法规定的专业化管理和防范利益冲突原则,兼营非金融业务、信贷业务,未设置相应制度安排的前提下拟同时从事证券投资和股权投资业务或者同时开展其他存在利益冲突的业务。二是法律意见书未认真核实申请机构从业人员、资本金、住所、设施等情况,未有效确认机构实缴资金信息,不能确认有足够资本金保证机构有效运转。三是风险管理和内部控制制度与申请机构真实业务不符,甚至简单抄袭模板,相关制度不具备有效执行的现实基础和条件。

 

四、私募基金管理人登记法律意见书目前的通过情况

基金业协会初步统计,2016年2月5日前已登记满12个月且在2016年5月1日前未补提法律意见书未申请备案首只私募基金产品的私募基金管理人共约2000家,协会予以注销

2016年2月5日前已登记满12个月且在2016年5月1日前已补提法律意见书的私募基金管理人500余家,提交首只私募基金产品备案申请的私募基金管理人600余家,若此类机构于2016年8月1日之前仍未通过法律意见书且完成首只私募基金产品备案,将予以注销登记。根据有关机构的统计结果,2016年5月,新增147家私募基金管理人,已有870家私募基金管理人办结法律意见书。

 

说明: 合照

 

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